***************** Changes by BVI on 2015-04-17 ***************** ********************************************************************** A. Factsdata - Stammdaten ********************************************************************** ------------------------------------- FundFacts changes ------------------------------------- -> New optional element FundsXML/Funds/Fund/FundFacts/Custodian/LEI (LEICodeType) ------------------------------------- CountrySpecificData/DE changes ------------------------------------- -> Change of enumeration list for /FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/BVIKlassifizierung/Fein 'I' replaced by 'PIM' (real estate funds) new values for closed ended fund: 'PSF' - Shipfund 'PFL' - Airplanefund 'PEN' - Energyfund 'PFA' - ForestryAgriculturefund 'PIF' - Infrastructurefund 'PS' - otherfund -> Change of enumeration list for /FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/BVIKlassifizierung/Grob 'I' replaced by 'P' (physiche investment) -> Neu optional complex element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/StatusInvVermoegen - (Ann. Status of a fund according to the terminology of the German investment law KAGB.) //element [StatusInvVermoegen]/Publikumsfonds - (Ann. Publikumsfonds as defined by the Kapitalanlagegesetzbuch KAGB.) //element [StatusInvVermoegen/Publikumsfonds]/Offen - (Ann. open ended) //element [StatusInvVermoegen/Publikumsfonds/Offen]/OGAW - (Ann. German term of UCITS) type = xs:boolean, pattern 'true' //element [StatusInvVermoegen/Publikumsfonds/Offen]/AIF - (Sub-status of open ended Publikumsfonds, as far as they are AIF; according to KAGB §§ 218ff.) type = xs:string,restriction enumeration list: Gemischtes Investmentvermoegen Sonstiges Investmentvermoegen Dach-Hedgefonds Immobilien-Sondervermoegen //element [StatusInvVermoegen/Publikumsfonds]/Geschlossen - (Ann. closed ended) //element[StatusInvVermoegen/Publikumsfonds/Geschlossen]/AIF - (Ann. Alternative investment fund) type = xs:boolean, pattern 'true' //element [StatusInvVermoegen]/Spezialfonds - (Ann. Spezialfonds as defined by the Kapitalanlagegesetzbuch KAGB.) //element [StatusInvVermoegen/Spezialfonds]/Mittelanlage - (Ann. Art des Investmentvermoegens nach der Mittelanlage) type = xs:string,restriction enumeration list: Aktienfonds Rentenfonds Gemischter Wertpapierfonds Immobilienfonds Geldmarktfonds (ohne Geldmarktfonds mit kurzer Laufzeitstruktur) Geldmarktfonds mit kurzer Laufzeitstruktur Hedgefonds Derivatefonds Altersvorsorgefonds Infrastrukturfonds Rohstofffonds Kreditfonds Schiffsfonds Flugzeugfonds Energiefonds Private Equity Fonds (ohne Venture Capital Fonds) Venture Capital Fonds Leasingfonds Sonstiger Fonds Dachfonds - Aktienfonds Dachfonds - Rentenfonds Dachfonds - Gemischter Wertpapierfonds Dachfonds - Immobilienfonds Dachfonds - Geldmarktfonds (ohne Geldmarktfonds mit kurzer Laufzeitstruktur) Dachfonds - Geldmarktfonds mit kurzer Laufzeitstruktur Dachfonds - Hedgefonds Dachfonds - Derivatefonds Dachfonds - Altersvorsorgefonds Dachfonds - Infrastrukturfonds Dachfonds - Rohstofffonds Dachfonds - Kreditfonds Dachfonds - Schiffsfonds Dachfonds - Flugzeugfonds Dachfonds - Energiefonds Dachfonds - Private Equity Fonds (ohne Venture Capital Fonds) Dachfonds - Venture Capital Fonds Dachfonds - Leasingfonds Dachfonds - Sonstiger Fonds //element [StatusInvVermoegen/Spezialfonds]/KategorieAnleger - (Ann. Categories addressing the grade of professionality of an (mostly institutional) investor. See KAGB § 1 (19) 31., 32., and 33 for details.) type = xs:string,restriction enumeration list: professioneller Anleger semi-professioneller Anleger Privatanleger //element [StatusInvVermoegen/Spezialfonds]/Offen - (Ann. open ended) //element [StatusInvVermoegen/Spezialfonds/Offen]/AIF - (Ann. Sub-status of open ended Spezialfonds according to KAGB §§ 282, 283, and 284.) type = xs:string,restriction enumeration list: Allgemeiner offener Spezial-AIF Hedgefonds Spezial-AIF mit festen Anlagebedingungen //element [StatusInvVermoegen/Spezialfonds/Offen]/Anteilinhaber - (Ann. Art des Fonds nach Anlegergruppen) //element [StatusInvVermoegen/Spezialfonds/Offen/Anteilinhaber]/Auslaender - (Ann. Angabe, wenn es sich um einen auslaendischen Spezialfonds handelt) type = xs:boolean, pattern 'true' //element [StatusInvVermoegen/Spezialfonds/Offen/Anteilinhaber]/Inlaender - (Ann. Beschreibung, wenn es sich um einen inlaendischen Spezialfonds handelt) type = xs:string,restriction enumeration list: Kreditinstitute Lebensversicherungen andere Versicherungen Altersvorsorgeeinrichtungen sonstige Finanzintermediaere Kredit- und Versicherungshilfsinstitutionen nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften Bund Laender Gemeinden Sozialversicherungen oeffentliche und kirchliche Zusatzversorgungseinrichtungen private Organisationen ohne Erwerbszweck und sonstige Auslaender //element [StatusInvVermoegen/Spezialfonds]/Geschlossen - (Ann. closed ended) //element [StatusInvVermoegen/Spezialfonds/Geschlossen]/AIF - (Ann. closed ended) type = xs:boolean, pattern 'true' -> Neu optional element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/OrganisationTypeInvVermoegen - (Ann. The type of corporate structure an investment portfolio is organized like; see KAGB § 1 (1) to (13) for details.) type = xs:string,restriction enumeration list: Sondervermoegen InvestmentAG mit veraenderlichem Kapital Teilgesellschaftsvermoegen einer InvestmentAG mit veraenderlichem Kapital InvestmentAG mit fixem Kapital offene InvestmentKG Teilgesellschaftsvermoegen einer offenen InvestmentKG geschlossene InvestmentKG EU-Investmentvermoegen des Vertragstyps Teilgesellschaftsvermoegen eines EU-Investmentvermoegens des Vertragstyps EU-Investmentvermoegen des Gesellschaftstyps Teilgesellschaftsvermoegen eines EU-Investmentvermoegens des Gesellschaftstyps EU-Investmentvermoegen des Trust-Typs Teilgesellschaftsvermoegen eines EU-Investmentvermoegens des Trust-Typs Auslaendisches Investmentvermoegen (Drittstaat) -> New optional element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/PerformanceFeeModel - (Ann. Performance fee model applied by the fund.) type = xs:string,restriction enumeration list: Benchmark absolut Benchmark relativ Hurdle Rate ohne Bezug zum Geldmarkt Hurdle Rate mit Bezug zum Geldmarkt (Geldmarktzins) Sonstiges Modell -> New complex type 'FundIDDataDEType' added. This is used for the elements 'CountrySpecificData/DE/MasterFund' and 'CountrySpecificData/DE/FederFund' [FundIDDataDEType]/Name, type = xs:string [FundIDDataDEType]/ISIN, type = ISINType [FundIDDataDEType]/LEI, type = LEICodeType -> New optional element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/FeederFund/MasterFund - (Ann. Enumeration of all feeder funds assigned the very master fund.) type = FundIDDataDEType -> New optional element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/MasterFund/FeederFund - (Ann. The master fund a feeder fund is assigned.) type = FundIDDataDEType -> New optional element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/ETF/IndexReplication - (Ann. Mechanism of index replication applied by the fund.) type = xs:string,restriction enumeration list: physisch, vollstaendige Nachbildung physisch, ausgewaehlte Teilmenge synthetisch -> New simple type 'TargetRegionType' - (Ann. Gives the region in the world most part of the properties of the fund are located.) This is used for the elements of 'CountrySpecificData/DE/SpecificationsClosedEndedFunds' type = xs:string,restriction enumeration list: Deutschland Euro-Raum Europa Nordamerika Lateinamerika Naher und Mittlerer Osten Fernost / ASEAN Australien / Ozeanien Afrika -> New optional complex element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/SpecificationsClosedEndedFunds - (Ann. Specifities and details of closed ended funds.) //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds]/PortfolioStructure - (Ann. Basic structure of the portfolio: Whether it consists of one or more properties; where properties applies for real assets in a broader sense beyond estates, including any non-securities based assets like ships, wind farms, and others.) type = xs:string,restriction enumeration list: Einobjektfonds Mehrobjektfonds //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds]/EndPlacementPhase - (Ann. Date of end of placement, the typically initial phase a closed ended funds collects money from the signed investors.) type = xs:date //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds]/Properties, optional //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties]/Ships //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties/Ships]/Category type = xs:string,restriction enumeration list: Container Multipurpose-Container Rohoeltanker Produkten- und Chemikalientanker Bulker Schwerguttransporter Kuehlschiffe Feeder Autofrachter Off-Shore-Schiffe Kreuzfahrt Sonstige Schiffe //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties/Ships]/Leasing type = xs:boolean //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties]/Energy //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties/Energy]/Category type = xs:string,restriction enumeration list: Windkraft Solar Biogas Geothermie Gezeiten Sonstige //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties/Energy]/TargetRegion type = TargetRegionType //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties]/Infrastructure //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties/Infrastructure]/Category Ver- und Entsorgung Kommunikation OEPNV Individualverkehr Bildung Dienstleistung Gesundheit/Medizin Kultur //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties/Infrastructure]/TargetRegion type = TargetRegionType //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties/Infrastructure]/PPP type = xs:boolean //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties]/ForestryAgriculture //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties/ForestryAgriculture]/TargetRegion type = TargetRegionType //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties]/Airplane //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties/Airplane]/Leasing type = xs:boolean //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties]/PrivateEquity //element /[CountrySpecificDataDEType/SpecificationsClosedEndedFunds/Properties/PrivateEquity]/VentureCapital type = xs:boolean ********************************************************************** B. Processdata - Bewegdaten ********************************************************************** ------------------------------------- Fund/CountrySpecificData/DE changes ------------------------------------- -> Element deleted FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/Reporting/BVIReporting/ExchangeRates -> deprecated element Fund/CountrySpecificData/DE/BuBaReporting -> New optional element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/Reporting/BVIReporting/GrossSales type = xs:decimal -> New optional complex element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/Reporting/BVIReporting/GrossRedemptions //element /[BVIReporting/GrossRedemptions]/TotalAmount - (Ann. Includes besides redemptions resulting from regular fund business also capital redemptions.) type = xs:decimal //optional element /[BVIReporting/GrossRedemptions]/CapitalRepayments - (Ann. Includes besides redemptions resulting from regular fund business also capital redemptions.) type = xs:decimal -> New optional element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/Reporting/BVIReporting/GrossSalesByShare type = xs:decimal -> New optional element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/Reporting/BVIReporting/TotalAmountDistribution type = xs:decimal -> New optional element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/Reporting/BVIReporting/GrossAssets -> New optional complex element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/Reporting/BVIReporting/ClosedEndedFundsEquityIncrease (Ann. Increase in equity (in terms of owner's equity). Type of gross sales characteristically occuring in closed ended funds after end of initial placement, Eigenkapital-Erhoehungen ) //element /[BVIReporting/ClosedEndedFundsEquityIncrease]/TotalAmount - (Ann. Increase in equity in total, EK-Erhoehungen insgesamt) type = xs:decimal //element /[BVIReporting/ClosedEndedFundsEquityIncrease]/AdditionalInvestments - (Ann. Part of total increase in equity related to follow-on investments, Teil der EK-Erhoehungen, der auf Ergaenzungsinvestitionen entfaellt) type = xs:decimal //element /[BVIReporting/ClosedEndedFundsEquityIncrease]/RepaymentLiabilities - (Ann. Part of total increase in equity related to follow-on investments, Teil der EK-Erhoehungen, der auf Abloesungen von Fremdkapital entfaellt) type = xs:decimal //element /[BVIReporting/ClosedEndedFundsEquityIncrease]/RestructuringPlan - (Ann. Part of total increase in equity related to follow-on investments, Teil der EK-Erhoehungen, der auf Sanierungskonzepte entfaellt) type = xs:decimal ->New optional complex element FundsXML/Funds/Fund/CountrySpecificData/DE/Reporting/RealEstateReporting/DetailsRealEstateFunds/EquityCommitments (Ann. Equity commitments, guaranteed either contractually or by an subscription form; limited or unlimited in time., Eigenkapital - Zusagen) //element /[RealEstateReporting/DetailsRealEstateFunds]/TotalAmount - (Ann. Equity commitments, total amount, EK-Zusagen gesamt) type = xs:decimal //element /[RealEstateReporting/DetailsRealEstateFunds]/CalledOff - (Ann. Cumulative sum of equity commitments that have already been called off, EK-Zusagen, abgerufene) type = xs:decimal //element /[RealEstateReporting/DetailsRealEstateFunds]/NotRequested - (Ann. The outstanding part of equity commitments in total that hasn't been requested as yet, EK-Zusagen, offene) type = xs:decimal --------------------------------------- Company/CountrySpecificData/DE changes --------------------------------------- -> Change of RiesterSparplanType, new optional complex element 'VertraegeAnsparphase' (Ann. Part of contracts within the accumulation phase (including new contracts).) (FundsXML/Companies/Company/CountrySpecificData/DE/Besparung/RIESTER-Vertraege/VertraegeAnsparphase) //element [RiesterSparplanType/VertraegeAnsparphase]/Anzahl type = xs:int //optional element [RiesterSparplanType/VertraegeAnsparphase]/Vermoegen type = xs:decimal -> Change of RiesterSparplanType, new optional complex element 'VertraegeAuszahlphase' (Ann. Part of contracts within the drawdown phase.) (FundsXML/Companies/Company/CountrySpecificData/DE/Besparung/RIESTER-Vertraege/VertraegeAuszahlphase) //element [RiesterSparplanType/VertraegeAuszahlphase]/Anzahl type = xs:int //optional element [RiesterSparplanType/VertraegeAuszahlphase]/Vermoegen type = xs:decimal -> New complex type GesamtstatistikAbsatzType, used for closed ended fund segment (type BVIGesamtStatistikKAGBType) //element [GesamtstatistikAbsatzType]/Mittelaufkommen type = xs:decimal //element [GesamtstatistikAbsatzType]/PlatziertesEigenkapital - (Ann. Equity placed; equivalent to gross sales in open-ended funds. Refers to the month reported, given in thousands of Euro.) type = xs:decimal -> New complex type GesamtstatistikBestandType, used for closed ended fund segment (type BVIGesamtStatistikKAGBType) //element [GesamtstatistikBestandType]/Fondsvermoegen type = xs:decimal //element [GesamtstatistikBestandType]/Aktivvermoegen - (Ann. Assets in total, calculated on a basis excluding outstanding debts, bank loans, and other liabilities (Gross Asset Value approach). "Aktivvermoegen" in German. In thousands of Euro.) type = xs:decimal -->New complex type FondsStatistikClosedFundType, used for closed ended fund segment (type BVIGesamtStatistikKAGBType) This is built similar to FondsStatistikType (open ended fund) //element [FondsStatistikClosedFundType]/AnzahlPortfolios type = xs:int //element [FondsStatistikClosedFundType]/Bestand type = GesamtstatistikBestandType //element [FondsStatistikClosedFundType]/Absatz type = GesamtstatistikAbsatzType -> New complex type BVIGesamtStatistikKAGBType, used for closed ended fund segment 'FundsXML/Companies/Company/CountrySpecificData/DE/BVIGesamtStatistikKAGB/GeschlosseneFonds' This is built similar to BVIGesamtStatistikType (open ended fund) //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/Anzahl type = xs:int //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/Bestand type = GesamtstatistikBestandType //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/Absatz type = GesamtstatistikAbsatzType //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/Segmentierung/FondsOhneUntereinheiten type = xs:int //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/Segmentierung/FondsMitUntereinheiten/Anzahl type = xs:int //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/Segmentierung/FondsMitUntereinheiten/AnzahlUntereinheiten type = xs:int //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/Segmentierung/FondsMitUntereinheiten/Bestand type = GesamtstatistikBestandType //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/Segmentierung/GesamtzahlPortfolios type = xs:int //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/PortfoliomanagementDurchDritte/Gesamt type = FondsStatistikClosedFundType //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/PortfoliomanagementDurchDritte/InnerhalbdesKonzernkreises/Gesamt type = FondsStatistikClosedFundType //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/PortfoliomanagementDurchDritte/InnerhalbdesKonzernkreises/GesellschaftenSitzDeutschland type = FondsStatistikClosedFundType //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/PortfoliomanagementDurchDritte/AußerhalbdesKonzernkreises/Gesamt type = FondsStatistikClosedFundType //element [GesamtStatistikKAGBType]/EigeneFonds/PortfoliomanagementDurchDritte/AußerhalbdesKonzernkreises/GesellschaftenSitzDeutschland type = FondsStatistikClosedFundType //element [GesamtStatistikKAGBType]/FremdeFonds/PortfoliomanagementFuerDritte/Gesamt type = FondsStatistikClosedFundType //element [GesamtStatistikKAGBType]/FremdeFonds/PortfoliomanagementFuerDritte/InnerhalbdesKonzernkreises/Gesamt type = FondsStatistikClosedFundType //element [GesamtStatistikKAGBType]/FremdeFonds/PortfoliomanagementFuerDritte/InnerhalbdesKonzernkreises/GesellschaftenSitzDeutschland type = FondsStatistikClosedFundType //element [GesamtStatistikKAGBType]/FremdeFonds/PortfoliomanagementFuerDritte/AußerhalbdesKonzernkreises/Gesamt type = FondsStatistikClosedFundType //element [GesamtStatistikKAGBType]/FremdeFonds/PortfoliomanagementFuerDritte/AußerhalbdesKonzernkreises/GesellschaftenSitzDeutschland type = FondsStatistikClosedFundType //element [GesamtStatistikKAGBType]/FremdeFonds/PortfoliomanagementFuerDritte/AußerhalbdesKonzernkreises/GesellschaftenSitzDeutschland type = FondsStatistikClosedFundType -> New optional complex element FundsXML/Companies/Company/CountrySpecificData/DE/BVIGesamtStatistikKAGB [BVIGesamtStatistikKAGB]/OffeneFonds/Publikumsfonds/Wertpapiere_Beteiligungen type = GesamtStatistikType [BVIGesamtStatistikKAGB]/OffeneFonds/Publikumsfonds/Sachwerte type = GesamtStatistikType [BVIGesamtStatistikKAGB]/OffeneFonds/Spezialfonds/Wertpapiere_Beteiligungen type = GesamtStatistikType [BVIGesamtStatistikKAGB]/OffeneFonds/Spezialfonds/Sachwerte type = GesamtStatistikType [BVIGesamtStatistikKAGB]/GeschlosseneFonds/Publikumsfonds/Wertpapiere_Beteiligungen type = GesamtStatistikKAGBType [BVIGesamtStatistikKAGB]/GeschlosseneFonds/Publikumsfonds/Sachwerte type = GesamtStatistikKAGBType [BVIGesamtStatistikKAGB]/GeschlosseneFonds/Spezialfonds/Wertpapiere_Beteiligungen type = GesamtStatistikKAGBType [BVIGesamtStatistikKAGB]/GeschlosseneFonds/Spezialfonds/Sachwerte type = GesamtStatistikKAGBType [BVIGesamtStatistikKAGB]/VaIF/Wertpapiere_Beteiligungen same structure like [BVIGesamtStatistik]/VaIF [BVIGesamtStatistikKAGB]/VaIF/Sachwerte same structure like [BVIGesamtStatistik]/VaIF -> deprecated element FundsXML/Companies/Company/CountrySpecificData/DE/BVIGesamtStatistik